各省、自治區、直轄市及計劃單列市、新疆生產(chǎn)建設兵團中小企業(yè)主管部門(mén)：
為貫徹習近平總書(shū)記關(guān)于培育一批“專(zhuān)精特新”中小企業(yè)、提升中小企業(yè)創(chuàng )新能力的重要指示精神，落實(shí)黨的十九屆五中全會(huì )部署和中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳《關(guān)于促進(jìn)中小企業(yè)健康發(fā)展的指導意見(jiàn)》，進(jìn)一步促進(jìn)中小企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，按照《工業(yè)和信息化部關(guān)于促進(jìn)中小企業(yè)“專(zhuān)精特新”發(fā)展的指導意見(jiàn)》要求，現組織開(kāi)展第三批專(zhuān)精特新“小巨人”企業(yè)培育工作。有關(guān)事項通知如下：
一、工作目標
圍繞提升產(chǎn)業(yè)基礎高級化、產(chǎn)業(yè)鏈現代化水平，堅持培優(yōu)企業(yè)與做強產(chǎn)業(yè)相結合，堅持創(chuàng )新驅動(dòng)、市場(chǎng)帶動(dòng)、上下聯(lián)動(dòng)和持續推動(dòng)，聚焦政策惠企、服務(wù)助企、環(huán)境活企，分層培育“專(zhuān)精特新”中小企業(yè)群體，分類(lèi)促進(jìn)企業(yè)做精做強做大，加快完善優(yōu)質(zhì)企業(yè)梯度培育體系，為“十四五”期間培育百萬(wàn)家創(chuàng )新型中小企業(yè)、十萬(wàn)家省級“專(zhuān)精特新”中小企業(yè)、萬(wàn)家專(zhuān)精特新“小巨人”企業(yè)打下堅實(shí)基礎，為推動(dòng)經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展、構建新發(fā)展格局提供有力支撐。
二、重點(diǎn)領(lǐng)域
專(zhuān)精特新“小巨人”企業(yè)主導產(chǎn)品應優(yōu)先聚焦制造業(yè)短板弱項，符合《工業(yè)“四基”發(fā)展目錄》所列重點(diǎn)領(lǐng)域，從事細分產(chǎn)品市場(chǎng)屬于制造業(yè)核心基礎零部件、先進(jìn)基礎工藝和關(guān)鍵基礎材料；或符合制造強國戰略十大重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域；或屬于產(chǎn)業(yè)鏈供應鏈關(guān)鍵環(huán)節及關(guān)鍵領(lǐng)域“補短板”“鍛長(cháng)板”“填空白”產(chǎn)品；或圍繞重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)鏈開(kāi)展關(guān)鍵基礎技術(shù)和產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)化攻關(guān)；或屬于新一代信息技術(shù)與實(shí)體經(jīng)濟深度融合的創(chuàng )新產(chǎn)品。
三、培育條件
（一）基本條件。
1.在中華人民共和國境內工商注冊登記、連續經(jīng)營(yíng)3年以上、具有獨立法人資格、符合《中小企業(yè)劃型標準規定》（工信部聯(lián)企業(yè)〔2011〕300號）的中小企業(yè)，且屬于省級中小企業(yè)主管部門(mén)認定或重點(diǎn)培育的“專(zhuān)精特新”中小企業(yè)或其他創(chuàng )新能力強、市場(chǎng)競爭優(yōu)勢突出的中小企業(yè)。
2.堅持專(zhuān)業(yè)化發(fā)展戰略，長(cháng)期專(zhuān)注并深耕于產(chǎn)業(yè)鏈某一環(huán)節或某一產(chǎn)品，能為大企業(yè)、大項目提供關(guān)鍵零部件、元器件和配套產(chǎn)品，或直接面向市場(chǎng)并具有競爭優(yōu)勢的自有品牌產(chǎn)品。
3.具有持續創(chuàng )新能力和研發(fā)投入，在研發(fā)設計、生產(chǎn)制造、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)、內部管理等方面不斷創(chuàng )新并取得比較顯著(zhù)的效益，具有一定的示范推廣價(jià)值。
4.重視并實(shí)施長(cháng)期發(fā)展戰略，公司治理規范、信譽(yù)良好、社會(huì )責任感強，生產(chǎn)技術(shù)、工藝及產(chǎn)品質(zhì)量性能?chē)鴥阮I(lǐng)先，注重綠色發(fā)展，加強人才隊伍建設，有較好的品牌影響力，具備發(fā)展成為相關(guān)領(lǐng)域國際知名企業(yè)的潛力。
有下列情況之一的企業(yè)，不得被推薦：申請過(guò)程中提供虛假信息的；近三年發(fā)生過(guò)重大安全、質(zhì)量、環(huán)境污染事故的；有偷漏稅或其他違法違規、嚴重失信行為的。
（二）專(zhuān)項條件。
1.經(jīng)濟效益。截至上年末的近2年主營(yíng)業(yè)務(wù)收入或凈利潤的平均增長(cháng)率達到5%以上，企業(yè)資產(chǎn)負債率不高于70%。
2.專(zhuān)業(yè)化程度。截至上年末，企業(yè)從事特定細分市場(chǎng)時(shí)間達到3年及以上；主營(yíng)業(yè)務(wù)收入占營(yíng)業(yè)收入達70%以上；主導產(chǎn)品在細分市場(chǎng)占有率位于全省前3位，且在國內細分行業(yè)中享有較高知名度和影響力。
3.創(chuàng )新能力。企業(yè)擁有有效發(fā)明專(zhuān)利（含集成電路布圖設計專(zhuān)有權，下同）2項或實(shí)用新型專(zhuān)利、外觀(guān)設計專(zhuān)利、軟件著(zhù)作權5項及以上;自建或與高等院校、科研機構聯(lián)合建立研發(fā)機構，設立技術(shù)研究院、企業(yè)技術(shù)中心、企業(yè)工程中心、院士專(zhuān)家工作站、博士后工作站等；企業(yè)在研發(fā)設計、生產(chǎn)制造、供應鏈管理等環(huán)節，至少1項核心業(yè)務(wù)采用信息系統支撐。
4.經(jīng)營(yíng)管理。企業(yè)擁有自主品牌；取得相關(guān)管理體系認證，或產(chǎn)品生產(chǎn)執行國際、國內、行業(yè)標準，或是產(chǎn)品通過(guò)發(fā)達國家和地區產(chǎn)品認證（國際標準協(xié)會(huì )行業(yè)認證）。
（三）分類(lèi)條件。
1.上年度營(yíng)業(yè)收入在1億元及以上，且近2年研發(fā)經(jīng)費支出占營(yíng)業(yè)收入比重不低于3%。
2.上年度營(yíng)業(yè)收入5000萬(wàn)元（含）—1億元（不含），且近2年研發(fā)經(jīng)費支出占營(yíng)業(yè)收入比重不低于6%。
3.上年度營(yíng)業(yè)收入不足5000萬(wàn)元，同時(shí)滿(mǎn)足近2年內新增股權融資額（實(shí)繳）8000萬(wàn)元（含）以上，且研發(fā)投入經(jīng)費3000萬(wàn)元（含）以上，研發(fā)人員占企業(yè)職工總數比例50%（含）以上，創(chuàng )新成果屬于本通知“二、重點(diǎn)領(lǐng)域”細分行業(yè)關(guān)鍵技術(shù)，并有重大突破。
四、培育措施
（一）強化梯度培育。各地要圍繞提升中小企業(yè)創(chuàng )新能力和專(zhuān)業(yè)化水平，通過(guò)深入開(kāi)展中小企業(yè)“雙創(chuàng )”不斷孵化創(chuàng )新型中小企業(yè)，加大省級“專(zhuān)精特新”中小企業(yè)培育力度，并促進(jìn)其向專(zhuān)精特新“小巨人”企業(yè)發(fā)展。建立和完善“專(zhuān)精特新”企業(yè)培育庫，確立階段性工作目標任務(wù)與舉措，確保培育工作取得實(shí)效。
（二）加強政策支持。完善支持“專(zhuān)精特新”中小企業(yè)和專(zhuān)精特新“小巨人”企業(yè)支持政策，建立部門(mén)協(xié)同配合、共同推動(dòng)的工作機制。落實(shí)要素市場(chǎng)化配置體制改革精神，推動(dòng)技術(shù)、人才、數據等要素資源向“專(zhuān)精特新”企業(yè)集聚。結合本地實(shí)際，著(zhù)力在資金、政策等方面支持“專(zhuān)精特新”企業(yè)發(fā)展壯大。
（三）開(kāi)展精準服務(wù)。強化融資服務(wù)，拓寬中小企業(yè)融資渠道，做好“專(zhuān)精特新”中小企業(yè)等優(yōu)質(zhì)企業(yè)上市培育。加強創(chuàng )新服務(wù)，實(shí)施中小企業(yè)數字化和工業(yè)設計賦能專(zhuān)項行動(dòng)，提升企業(yè)掌握和運用數字化和設計資源的能力。優(yōu)化公共服務(wù)，支持服務(wù)機構開(kāi)發(fā)針對創(chuàng )新型中小企業(yè)、“專(zhuān)精特新”中小企業(yè)和專(zhuān)精特新“小巨人”企業(yè)的服務(wù)項目，廣泛開(kāi)展管理咨詢(xún)、人才培訓等服務(wù)。
（四）優(yōu)化發(fā)展環(huán)境。深化“放管服”改革，最大限度降低中小企業(yè)準入門(mén)檻，營(yíng)造公平競爭環(huán)境。推進(jìn)大中小企業(yè)融通創(chuàng )新、產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng )新向縱深發(fā)展，不斷完善中小企業(yè)創(chuàng )新生態(tài)。認真總結培育專(zhuān)精特新“小巨人”企業(yè)的經(jīng)驗和做法，注重發(fā)揮其示范引領(lǐng)作用，引導廣大中小企業(yè)走“專(zhuān)精特新”發(fā)展道路，不斷提升企業(yè)創(chuàng )新能力和專(zhuān)業(yè)化水平。
（五）加強動(dòng)態(tài)管理。專(zhuān)精特新“小巨人”企業(yè)有效期為3年。我部組織對入選滿(mǎn)3年的企業(yè)進(jìn)行復核，不符合條件或未提交復核申請材料的企業(yè)將予以撤銷(xiāo)。有效期內如發(fā)現虛假申報或存在違法違規行為的，一經(jīng)查實(shí)，立即予以撤銷(xiāo)。
五、組織實(shí)施
（一）推薦和初核。各省、自治區、直轄市及計劃單列市、新疆生產(chǎn)建設兵團中小企業(yè)主管部門(mén)（統稱(chēng)省級中小企業(yè)主管部門(mén)）負責組織推薦和初核工作，要按照寧缺勿濫的原則，堅持標準、嚴格把關(guān)，推薦報送總數不超過(guò)200家，其中上年度營(yíng)業(yè)收入不足5000萬(wàn)元的企業(yè)數不超過(guò)10家。已列為我部制造業(yè)單項冠軍企業(yè)或產(chǎn)品的企業(yè)，不再推薦。重點(diǎn)從省級認定的“專(zhuān)精特新”中小企業(yè)中擇優(yōu)組織填寫(xiě)“第三批專(zhuān)精特新‘小巨人’企業(yè)申請書(shū)”（附件1），并參考“佐證材料”（附件2）進(jìn)行初審核實(shí)，提出推薦意見(jiàn)。
（二）審核公布。我部組織對各地上報的推薦材料進(jìn)行審核。根據審核結果，確定并發(fā)布第三批專(zhuān)精特新“小巨人”企業(yè)名單。
（三）申報方式。
1.申報采取網(wǎng)上填報與紙質(zhì)報送相結合的方式。
2.企業(yè)通過(guò)線(xiàn)上系統報送（zjtx.miit.gov.cn，技術(shù)支持電話(huà)：0571-56137700）。按照本通知列明的申報材料，自2021年4月28日至5月6日期間上傳。
省級中小企業(yè)主管部門(mén)初審核實(shí)后，按要求報送紙質(zhì)材料（佐證材料無(wú)需報送，妥善保管，留存備查）。
（四）報送要求。請各省級中小企業(yè)主管部門(mén)于2021年 5月28日前將加蓋公章的正式文件、推薦匯總表（附件3）、申請書(shū)紙質(zhì)件（以上均為一式兩份），郵政特快專(zhuān)遞（EMS）至工業(yè)和信息化部中小企業(yè)局（北京市西長(cháng)安街13號，100804）。
工業(yè)和信息化部辦公廳
2021年4月19日
